年内279家公司发生短线交易“误操作”“不了解规则”不该成借口

日前，辽宁能源发布关于公司高管亲属短线交易及致歉的公告，称公司副总经理亲属半年内多次买卖公司股票，构成短线交易。

《证券日报》记者检索交易所相关公告进行统计12月前三天，a股市场有5家公司披露了关于短线交易的公告今年以来，a股市场共有279家公司发生过短期交易

高管亲属的准确交易

具体来看，辽宁能源副总经理李秀峰之子李宇辰在今年4月28日至10月28日的半年间，先后9次交易该公司股票，获利11837元目前，李宇辰仍持有辽宁能源3万股股份

根据李宇辰的三次获利交易，他每次交易买入10000股，最后卖出，最长持股8个交易日，最短持股仅1个交易日三笔交易都取得了正收益

值得注意的是，自今年4月21日以来，辽宁能源股价短时间内连续下跌日前，辽宁能源披露股票交易异常波动公告日前，辽宁能源创下年内最低价3.13元/股同日，李玉玺以3.25元/股的价格买入1万股无独有偶，4月28日晚间，辽宁能源披露的2022年一季报显示，公司一季度业绩同比增长近5倍受此消息影响，辽宁能源自4月29日以来连续两个交易日涨停，5月6日再次触及涨停日前，李宇辰以4.2元/股的价格出售了全部1万股持股三个交易日，她获利9537元，收益率29.37%

此外，辽宁能源10月28日晚间披露重大资产重组停牌公告在此之前，李玉玺在9月13日和14日一共买入了2万股，准确的说是在10月28日又买入了1万股

辽宁能源在公告中称，本次短期交易是李宇辰根据二级市场的判断做出的独立投资行为，其父亲李秀峰对此并不知情，也未告知公司其相关操作本次交易由李宇辰个人操作，不存在利用内幕信息谋取利益的目的李宇辰已主动将短期交易所获得的收益全部交给公司，并承诺自最后一次购买之日起六个月内不出售公司股票

短线交易时有发生。

市场上的短线交易时有发生记者搜索交易所相关公告进行统计2021年，a股市场共有320家上市公司存在短期交易截至2022年12月3日，共有279家公司有短期交易

短期交易层出不穷归根结底是合规意识不强，市场缺乏敬畏之心中国CFO 100论坛理事，高级经济师邓志东在接受《证券日报》记者采访时表示

值得注意的是，虽然各公司均表示短期交易后将进一步加强培训，宣传和学习，但部分公司关联方短时间内频频出错例如，七彩化工2021年1月22日披露，公司时任董事，高级管理人员王先锋的配偶构成短期交易日前，七彩化工再次发布公告称，公司时任独立董事金作鹏的配偶于今年9月初买卖公司股票，再次构成短线交易

根据公开公告，上市公司董的亲属之间发生了大量的短期交易，操作失误和对相关规则的无知是经常被用来解释的两个原因从公告披露的时间来看，上市公司一般很难在第一时间发现和掌握董亲属的短线交易行为在公告中，多数公司表示相关主体基于公开信息自行判断，属于个人操作没有因为他们了解到内幕信息而进行交易的案例，也不存在利用内幕信息谋取利益的目的

有不愿透露姓名的市场人士告诉记者，与上市公司董及公司重要股东相比，董这些亲属的关联交易更难发现这些亲戚一般不会主动向上市公司申报交易一般上市公司都是在操作资产重组等重大事项，只有需要对之前的交易进行核查时，才会摸清情况，对外披露

前述市场人士告诉记者，频繁的短线交易不仅扰乱了证券市场秩序，也给相关公司带来了不利影响一些利用内幕信息进行的短期交易也会损害投资者的合法权益短线交易高发的上市公司董事，监事亲属这一特殊群体，应加强相关法律法规的学习，增强合规意识误操作和不懂规则都不是自己的借口

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